日前探花 眼镜妹，重庆证监局流露一则针对券商高管“老鼠仓”的罚单。

罚单泄漏，重庆证监局对湘财证券前任总裁、高等参谋人孙永祥涉嫌愚弄未公开信拒却易、从业东谈主员违法生意股票等罪犯行动进行了立案拜访，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决议瞻念察未公开信息，不仅我方截至他东谈主账户违法生意股票，还昭示、示意他东谈主愚弄未公开信拒却易。

重庆证监局最终责令孙永祥照章处理罪犯捏有的股票，充公罪犯所得721.29万元，并处1121万元罚金，所有罚没1842.29万元。此外，鉴于罪犯行动情节严重，孙永祥还被接管5年证券商场禁入设施。

愚弄自营账户趋同来往

2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高等参谋人。

湘财证券2020年至2023年工夫共有7个自营证券账户。2020年1月1日至2023年8月19日历间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决议，通过“ZY”微信群与共事调换交流，通过听取湘财证券自营部门副总司理黄某平责任文告等多个渠谈探花 眼镜妹，瞻念察湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户捏仓及盈亏变化等情况。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥截至余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息干系的证券来往行径。

经重庆证监局查实，余某婷东方证券账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票38只，趋同来往金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同时或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同来往股票14只，趋同来往金额256.93万元。上述账户累计趋同来往股票52只，来往金额6285.96万元，无罪犯所得。

2020年3月1日至2023年8月19日历间，孙永祥昭示、示意傅某东、朱某尧愚弄上述与湘财证券自营账户干系的未公开信息进行来往。孙永祥与两东谈主均称碰头或电话交流股票投资，孙永祥本东谈主承认指示、提倡两东谈主来往干系股票。

此外，2018年4月24日至2023年8月19日历间，孙永祥在湘财证券责任，行为证券从业东谈主员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户生意股票，扣除愚弄未公开信拒却易股票部分，来往金额1.17亿元，盈利721.29万元。

重庆证监局作念出如下处罚：一是对孙永祥行为证券从业东谈主员违法生意股票的罪犯行动，责令照章处理罪犯捏有的股票，充公罪犯所得721.29万元，并处以罚金721万元；二是对孙永祥愚弄未公开信拒却易的罪犯行动，处以200万元罚金；三是对孙永祥昭示、示意他东谈主愚弄未公开信拒却易的罪犯行动，处以200万元罚金。

从业东谈主员应称职合规

行为证券界限罪犯违法行动的高发地带，从业东谈主员违法炒股一直碰到着监管“重拳”。2025年开年以来，仍是出现了多起证券从业东谈主员因违法炒股被罚的案例。

1月3日，北京证监局发布对国齐证券接管出具警示函行政监管设施的决定。主要有几个原因：一是对从业东谈主员投资行动处治的轨制开辟及里面处治机制不健全；二是对从业东谈主员投资行动的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门陈说从业东谈主员罪犯捏有股票的行动。其中，公司时任总司理、财务崇拜东谈主杨江权也因违法捏有股票被罚金15万元。

1月6日，新疆证监局流露了一则波及证券从业东谈主员违法炒股的处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日历间在光大证券克拉玛依迎宾大路证券营业部任钞票司理，2019年10月17日至2023年7月5日历间，贾寒截至使用“叶某婧”“田某”证券账户来往股票，累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.33万元，账面耗费6199.94元。

业内东谈主士以为探花 眼镜妹，券商公司应加强对职工的信息阻隔处治，确保职工在责任中得回的行业信息不会被突然。其次，加强对职工的合规西席和培训，让职工明确表露谢绝炒股等行动的法律风险和公司里面的处治条件。通过按期培训、强化风险指示等神态擢升职工的合规理解。